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      首页 >> 企業(yè)動(dòng)態(tài) >>公司新聞 >> 盡職調查計劃和風(fēng)險評估程序
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      盡職調查計劃和風(fēng)險評估程序

      根據我們的沖突礦產(chǎn)方針,我們嚴格遵守經(jīng)合組織指導方針來(lái)從受沖突影響和高風(fēng)險區域采

      購鉭原料,以及遵守聯(lián)合國安理會(huì )決議。依照經(jīng)合組織的指導和聯(lián)合國安理會(huì )有關(guān)決議,我們已

      在鉭原料來(lái)源地的所有業(yè)務(wù)往來(lái)采取以下措施。審核供應商選擇和采購決策。并將如下基于風(fēng)險

      的受沖突影響和高風(fēng)險區域礦石供應鏈盡職調查五步框架納入管理體系。

      公司對供應鏈有非常嚴格的管理體系,制定一系列完整的供應鏈管理體系,通過(guò)以下

      措施和程序確保絕不采購和使用受沖突影響地區來(lái)的沖突原料,防止任何沖突原料和不明原

      料進(jìn)入供應鏈,防止礦物的開(kāi)采和貿易成為沖突,人權侵犯和不安全的來(lái)源。2018

      年 8 月,我們再次審查并修訂了所有的內部控制程序和文件,嚴格恪守在供應

      鏈政策方面的承諾,并制定了以下方面的盡職調查內部流程:

      福星泰貿易公司總經(jīng)理負責監督盡職調查計劃和風(fēng)險管理的設計和實(shí)施。

      公司已任命盡職調查計劃經(jīng)理協(xié)調相關(guān)部門(mén)(包括采購部、倉管部等相關(guān)職能部門(mén)及生

      產(chǎn)單位)的工作,確保各部門(mén)恪盡職守,執行盡職調查計劃并報告所發(fā)現的任何示警信

      號和潛在風(fēng)險。

      福星泰貿易公司按照盡職調查計劃的要求每年對所有相關(guān)部門(mén)的主要人員開(kāi)展一次盡職調查管理體

      系培訓。如計劃有更新,公司會(huì )根據需要開(kāi)展額外培訓。

      我們要求我們的供應商同樣堅持遵守以經(jīng)合組織指導的全部條款和聯(lián)合國安理會(huì )的決議,絕不購

      買(mǎi)沖突礦石來(lái)直接或者間接贊助沖突。

      1. 內部控制體系

      ---已更新其盡職調查管理系統,使其與 OECD 指南和 RMAP 保持一致。

      ---已向所有已確定供應商傳達了最新的供應鏈政策和采購要求。

      ---公開(kāi)、透明的采購政策

      福星泰貿易公司的原材料采購聲明已載于公司公共網(wǎng)站上,使每位供應商都清楚地了解我們的采

      購政策。向企業(yè)內部各部門(mén)下發(fā)了《負責任礦物供應鏈管理體系文件》,使每位員工都知曉并按

      照執行。

      ---原材料采購的控制程序

      公司制定并通過(guò)執行《供應商管理流程》、《采購合同管理流程》、《鉭原材料采購驗收

      及出入庫管理流程》、《標識和可追溯性管理流程》、《采購文件管理流程》及《鉭物料平衡核

      算管理流程》等六個(gè)過(guò)程控制程序,限制和阻止任何沖突原料和不明原料進(jìn)入供應鏈。

      ---可追溯的原料追蹤流程

      通過(guò)實(shí)施《標識和可追溯性管理流程》,保障所有鉭原料在被使用過(guò)程中的追溯與控制。

      ---采用符合國際準則的原料運輸控制體系及管理辦法,嚴格遵守包含 7 類(lèi)物質(zhì)在內的危害物質(zhì)

      運輸的規定,同時(shí),建立并實(shí)施了《關(guān)于放射性物質(zhì)的管理辦法》。

      ---對供應商進(jìn)行盡職調查并保持持續性

      按照 OECD 指南和負責任礦物倡議的審核要求,公司每年對原料供應商進(jìn)行盡職調

      查,通過(guò)對供應商的合法性、質(zhì)量保證程度和符合性進(jìn)行復審驗證,作為采納或取消其供方

      資格的依據。對于ITSCI標簽礦石,對我們所購買(mǎi)的礦石的來(lái)源礦山和公司,我們會(huì )對所有的供

      應礦山進(jìn)行走訪(fǎng),并對礦山進(jìn)行了全面的研究,確定礦山的地理位置,人員構成和產(chǎn)量等。我們

      每一年會(huì )檢查并且核對出產(chǎn)的礦石量是否與原始基準研究一致。只有在這些礦山和公司通過(guò)檢查

      后被證明與武裝團體或者侵犯人權行為沒(méi)有任何直接或者間接的聯(lián)系后,我們才會(huì )繼續從這個(gè)地

      區或者公司購買(mǎi);如果我們發(fā)現任何不符合項,我們將要求其整改,整改后,如還不能滿(mǎn)足要求

      的,我們將立即停止從該公司采購并退回所購的不符合的原料,至少一年內不能列入我們的合格

      供應商。除了對當地礦山的訪(fǎng)問(wèn),我們還對公司購買(mǎi)的所有鉭原料有關(guān)的文件保留至少5年時(shí)間,

      以便在未來(lái)出現問(wèn)題可以進(jìn)行核查。

      福星泰貿易公司絕不現金購買(mǎi)原料,如果供應商有這種要求,我們將拒絕采購。

      我們對所有的員工都貫徹OECD方針,確保每位員工都明白并且按照方針執行。如果有員工不做

      相應的核實(shí),我們會(huì )立刻暫停相關(guān)的采購合同。直到該員工核實(shí)并且證明礦石不會(huì )直接或者間接

      資金支持沖突,才會(huì )繼續執行此合同。否則,我們會(huì )取消此合同并且不再繼續從此供應商購買(mǎi)。

      ---廣泛的大眾傳播渠道

      公司通過(guò)對原料供應商的盡職調查,向所有供應商宣傳“OECD 對受沖突影響地

      區和高風(fēng)險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南、RMAP 評估標準、透明度和負責任

      供應鏈的要求。同時(shí)提醒和督促上游原料供應商合法合規經(jīng)營(yíng),不經(jīng)營(yíng)任何沖突原料和來(lái)

      歷不明的原料。有關(guān)“非沖突”的特別條款在我們與所有供應商的合同中都有規定,所有供

      應商都承諾所供原料為非沖突原料。

      ---公司要求自身以及供應商積極參加由國際組織,如 TIC、iTSCI 、RMI 等組織主辦的國際的

      會(huì )議或者培訓,了解和學(xué)習“OECD 對受沖突影響地區和高風(fēng)險地區礦物負責任的供應鏈的盡職

      調查指南、RMI 審核標準和負責任鉭供應鏈透明度要求。公司自身以及供應商與 iTSCi 保持定

      期溝通,并密切關(guān)注學(xué)習 iTSCi 的事件報告,月生產(chǎn)評估,月地區狀態(tài)評估報告等,以便及時(shí)了

      解各礦山生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)等情況。在保持與下游客戶(hù)溝通的同時(shí),按 RBA 的要求,公司要求供應商

      向我們提供 CMRT,我們向下游客戶(hù)提供 CMRT, 以確保供應鏈的盡職調查。我們也倡議我們所有

      的供應商都加入 iTSCi 計劃和 RMAP 評估.

      ---通過(guò)網(wǎng)絡(luò )向社會(huì )公眾宣傳“OECD 對受沖突影響地區和高風(fēng)險地區礦物負責

      任的供應鏈的盡職調查指南、負責任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應鏈的審驗標準的最新要求以及負

      責任礦物供應鏈透明度的要求。

      ---建立投訴通道,公司向社會(huì )開(kāi)通了投訴通道,包括電話(huà)號碼、負責人,旨在愿意接受

      社會(huì )各界的監督。

      ---在必要的情況下,公司愿意與上游供應商和下游客戶(hù)分享供應鏈數據和信息。

      ---在公司層面或行業(yè)范圍內建立申訴機制,作為風(fēng)險預警體系。

      ---培訓員工

      公司通過(guò)對包括高級管理層在內的企業(yè)員工進(jìn)行培訓,使他們充分了解“OECD 對受沖突影響地

      區和高風(fēng)險地區礦物負責任的供應鏈的盡職調查指南和負責任商業(yè)聯(lián)盟關(guān)于鉭供應鏈的審驗標

      準的最新要求以及負責任礦物供應鏈透明度的要求。

      ---積極履行社會(huì )責任,打造合規經(jīng)營(yíng),對社會(huì )負責任的公司形象

      公司始終把企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展與履行社會(huì )責任緊密結合起來(lái),保證合法、道德經(jīng)營(yíng)前提下,

      通過(guò)實(shí)現技術(shù)創(chuàng )新、安全生產(chǎn)、員工權益、環(huán)境節能減排等活動(dòng),全面履行社會(huì )責任。

      2.供應鏈風(fēng)險識別程序

      公司設計了一套了解你的交易方 KYC 表格,包括關(guān)于供應商法律地位和身份信息、

      供應商分析和潛在風(fēng)險,并收集了相關(guān)的支持文件。我們所有的供應商都完成并返回了表

      格。公司的盡職調查計劃經(jīng)理與采購團隊一起審查了提供的信息和聯(lián)合國制裁名單。只要在

      KYC 表格中發(fā)現不一致、錯誤或不完整信息,公司將要求他們改進(jìn);如果供應商不提供 KYC,我

      們將終止采購。在本報告期間,沒(méi)有發(fā)現與所提交的 KYC 表格相關(guān)的示警信號。

      ---對每一筆交易,公司要求供應商提供原產(chǎn)地信息和整套追溯單據,包括合法運輸路線(xiàn)

      和直接供應商名稱(chēng)和地址。

      ---充分利用 iTSCi 鉭礦石供應鏈監管體系及現場(chǎng)監察體系提供的信息,監督高風(fēng)險地區鉭

      礦開(kāi)采的盡職情況。

      公司設計了一個(gè)《CAHRA 風(fēng)險識別流程》,根據符合附錄二的供應鏈政策標準和本指南中的盡職

      調查建議對負面影響風(fēng)險進(jìn)行評估。

      3. 風(fēng)險評估及風(fēng)險降低程序

      公司有一個(gè)《供應鏈控制程序》就供應鏈風(fēng)險評估結果向指定的企業(yè)高層管理人員進(jìn)行匯報并進(jìn)

      行處理。

      --- 根據以上風(fēng)險識別方法,對于確定為高風(fēng)險的原料和供應鏈,開(kāi)展了增強型盡職

      調查。這包括:

      評估上游供應商的活動(dòng)和關(guān)系;

      識別礦石的開(kāi)采、貿易、處理和出口的地點(diǎn)和定量條件;

      進(jìn)行實(shí)地風(fēng)險評估。

      --- 為了對實(shí)際情況進(jìn)行分析、開(kāi)展實(shí)地評估并評價(jià)高風(fēng)險供應鏈中的風(fēng)險,自 iTSCi 成立起,

      對于每筆來(lái)自高風(fēng)險地區的交易,公司一直都是采用以下計劃來(lái)評估其風(fēng)險。

      廣泛參與認可的上游保證機制---iTSCi 打標打袋體系。

      我公司的供應商都是 iTSCi 的正式會(huì )員,一直都積極支持 iTSCi 的工作,參與其源于高風(fēng)險鉭原

      料的追溯驗證。對源于高風(fēng)險地區的鉭原料,公司及供應商只從 iTSCi 會(huì )員采購通過(guò) iTSCi

      標打袋體系認證過(guò)的原料。對于每個(gè)高風(fēng)險采購交易,iTSCi 提供以下文件:

      1) 事件總結報告

      2) 礦場(chǎng)考察建議,包括具有潛在風(fēng)險的礦場(chǎng)名單(建議向這些礦場(chǎng)采購的公司開(kāi)展

      增強型盡職調查和風(fēng)險評估)

      3) 國家和地區月度報告,審查實(shí)地的一般情況

      4) 數據總結和其他報告

      ---福星泰貿易公司要求自身和供應商注重學(xué)習 iTSCi 的其它報告和文件,例如事故報告、管理評估

      報告、公司審核報告等。公司開(kāi)展了進(jìn)一步盡職調查,對照公共領(lǐng)域的信息和實(shí)際交易信息審查

      來(lái)自上游計劃的相關(guān)文件。同時(shí),無(wú)論是對高風(fēng)險還是低風(fēng)險,福星泰貿易公司要求所有的供應商提供

      下列文件信息,這些信息涉及每一筆交易:

      供應商的盡職調查計劃,包括 KYC 調查表、公司注冊登記證或公司營(yíng)業(yè)執照、采礦證

      (如果是采礦公司)。

      ---密切關(guān)注當地公司的運營(yíng)/國家背景有關(guān)的治理信息。

      ---收集每筆交易供應鏈監管鏈文件確保了解交易來(lái)源和運輸路徑。

      ---同時(shí)也通過(guò)對礦山的實(shí)地考察,文件檢查與礦工面談,咨詢(xún)當地社區和其他利益相關(guān)者等

      方式進(jìn)行對高風(fēng)險地區的供應商進(jìn)行盡職調查,以及時(shí)了解在礦產(chǎn)開(kāi)采、運輸、貿易等過(guò)程中有

      無(wú)嚴重侵權行為的發(fā)生。

      我們還會(huì )做必要的核實(shí)確保被 iTSCi 建議做出改進(jìn)的供應商已經(jīng)實(shí)施了改進(jìn)并做出了行動(dòng)。

      我們會(huì )確保 iTSCi 的月度報告上的關(guān)于我們所采購的礦山的事件報告得到解決。

      我們有 3 個(gè)不同級別的違反規定和回應處理方式針。

      請參閱下表中的范例:

      微信圖片_20200309104959.png

      4. 對于經(jīng)合指南附錄二的風(fēng)險緩解計劃如下:

      一、嚴重侵犯人權的行為

      我們既不容忍也不以任何方式獲利于、助長(cháng)、協(xié)助或便利任何一方實(shí)施:

      ---任何形式的酷刑,殘忍、不人道和有辱人格的待遇;

      ---任何形式的強迫或強制勞動(dòng)。強迫或強制勞動(dòng)是指以懲罰作為威脅榨取的任何個(gè)人的、

      并非該人自愿提供的勞動(dòng)或服務(wù);

      ---最?lèi)毫有问降耐ぃ?

      ---其他嚴重侵犯和踐踏人權的行為,如普遍的性暴力行為;

      ---戰爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為,反人類(lèi)罪或種族滅絕罪。

      降低風(fēng)險措施:

      如果我們有合理理由認為上游供應商有上述嚴重侵犯人權行為的任何一方采購或與

      之存在關(guān)聯(lián),我們將立即中止或中斷與該供應商的合作。

      二、直接或間接支持非法的有組織武裝團體和公共或私人安全武裝

      我們不會(huì )容忍任何通過(guò)礦產(chǎn)資源開(kāi)采、運輸、交易、處理或出口為非國有的有組織武

      裝團體提供直接或間接的支持。通過(guò)礦產(chǎn)資源開(kāi)采、運輸、交易、處理或出口為非國

      有的有組織武裝團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國有的有組織武裝團體或

      其關(guān)聯(lián)購買(mǎi)礦產(chǎn),向其進(jìn)行付款,或以其他方式為其提供后勤支援或設備等。這些武裝團體

      或關(guān)聯(lián)方:

      ---非法控制礦址,或以其他方式控制運輸路線(xiàn)、礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)以及供應鏈的上游行為主

      體;

      ---在礦址入口、運輸路線(xiàn)沿線(xiàn)或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅或者勒索錢(qián)財或礦產(chǎn)資源;

      ---對中間商、出口企業(yè)、或國際貿易商非法征稅或勒索。

      我們將杜絕向非法控制礦址、運輸路線(xiàn)以及供應鏈上游參與方,在礦址入口、運輸路線(xiàn)

      沿線(xiàn)或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)非法征稅或索要錢(qián)財或礦產(chǎn)資源,或者向中間商、出口企業(yè)或國際貿

      易商非法征稅或進(jìn)行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

      我們認可,礦址及/或其周邊地區以及/或運輸道路沿線(xiàn)的公共或私人安全武裝的作用僅

      是維護法治,包括保障人權、保護礦工、設備和設施安全、保護礦址或運輸路線(xiàn)以使合法的

      開(kāi)采和貿易不受影響和干擾。

      我們將支持或采取措施,與當地政府、國際組織和民間社會(huì )組織開(kāi)展合作,供應鏈上的

      礦產(chǎn)資源通過(guò)小作坊或小規模采礦方式開(kāi)采的, 避免或最大限度地降低公共或私人安全武

      裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來(lái)的不利影響,尤其是對小作坊礦工的負面影響。

      降低風(fēng)險措施:

      如果我們有合理理由認為上游供應商從向非國有的有組織武裝團體提供直接或間

      接支持的任何一方進(jìn)行采購或與之存在關(guān)聯(lián),我們將立即中止或中斷與該供應商的合作。

      當我們識別此類(lèi)風(fēng)險的存在,我們將根據企業(yè)在供應鏈上所處的具體位置,立即與上游供應商

      及其他利益相關(guān)方一起制定、采用和實(shí)施風(fēng)險管理計劃,從而防范或降低向公共或私人安

      全武裝提供直接或間接支持的風(fēng)險。這些安全武裝涉及:

      ---

      非法控制礦址、運輸路線(xiàn)和供應鏈上游;

      ---

      非法在礦址入口、運輸路線(xiàn)沿線(xiàn)或礦產(chǎn)資源交易點(diǎn)征稅或者勒索錢(qián)財或礦產(chǎn)資源;

      ---

      非法對中間商、出口企業(yè)、或國際貿易商進(jìn)行征稅或勒索。

      在此情況下,如果風(fēng)險管理計劃實(shí)施六個(gè)月未奏效,我們將中止或中斷與上游供應商

      的合作。

      三、關(guān)于行賄受賄及礦產(chǎn)原產(chǎn)地的欺詐性失實(shí)、腐敗、洗錢(qián)和向政府支付的各項費用

      我們不提供、承諾、給予或索要任何賄賂,并且抵制腐敗的誘惑,不會(huì )為了掩蓋或偽造

      礦產(chǎn)資源原產(chǎn)地,虛報礦產(chǎn)資源開(kāi)采、交易、處理、運輸、出口等活動(dòng)應向政府繳納的稅收、

      費用和特許開(kāi)采費而行賄。

      我們禁止一切業(yè)務(wù)活動(dòng)和交易中的賄賂行為,包括代理方和其他第三方的賄賂行為, 為

      饋贈、收受禮物制定標準與審批程序。

      如果我們有理由認為,存在因開(kāi)采、交易、處理、運輸或出口在礦址入口、運輸路線(xiàn)沿

      線(xiàn)、或上游供應商礦產(chǎn)資源交易地進(jìn)行非法征稅或勒索而得的礦產(chǎn)資源所引起或與之相關(guān)的

      洗錢(qián)風(fēng)險,我們將支持或采取措施,為有效消除洗錢(qián)行為做出貢獻。

      我們承諾采取有效措施,要求供應商和本公司不做現金交易,防止卷入洗錢(qián)或恐怖主義

      融資中,如果供應商有這種要求,我們拒絕采購。

      我們要求供應商確保向政府支付所有與受沖突影響和高風(fēng)險區域礦產(chǎn)資源開(kāi)采、交易、出口相關(guān)

      的合法稅收、費用和特許費,并且承諾根據企業(yè)在供應鏈上所處位置依照《采掘行業(yè)透明度行動(dòng)

      計劃》(EITI)中的各項原則對此類(lèi)支付進(jìn)行披露。

      降低風(fēng)險措施:

      根據企業(yè)在供應鏈上所處的具體位置,我們承諾與供應商、中央或地方政府、國際組織、

      民間社會(huì )以及受影響的第三方酌情開(kāi)展合作,本著(zhù)在合理的時(shí)間跨度內采取可測量措施,防

      范或降低不利影響的風(fēng)險之目的,對績(jì)效進(jìn)行改善或跟蹤。風(fēng)險降低措施未起作用的,我們

      將暫時(shí)停止或中斷與上游供應商的合作。

      四、運輸

      我們將會(huì )嚴格遵守 7 類(lèi)物質(zhì)的國際運輸標準,并且我們確保在危險物質(zhì)的處置、儲存、

      運輸符合相關(guān)的法律法規的要求。我們保證在運輸和生產(chǎn)過(guò)程中不會(huì )發(fā)生泄漏,從而防止對

      環(huán)境和人體造成不利影響。

      降低風(fēng)險措施:

      按照國際標準嚴格區分 7 類(lèi)貨物和非 7 類(lèi)貨物,不采購 7 類(lèi)貨物(單個(gè)放射性元素

      含量超過(guò) 10Bq/g

      我們也有一個(gè)私密的 EMAIL 地址,每個(gè)人都可以向我們提供關(guān)于一些可能會(huì )暴露的突發(fā)事件

      的信息。 jiujiangfuxingtai@163.com


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